法兴银行上演交易员巨额诈骗-金融界网站专题

当事人介绍

　魔鬼交易员：
　法兴银行巨额亏损案的始作俑者热罗姆·凯维埃尔。[全文][简历]
[相关：细数历史上的败家交易员][评论]

权威声音

　法国总统萨科齐：
　法兴集团的最高管理者应该承担起部分责任。[全文][评论]

　法国总理菲永：
　政府不允许其他金融机构恶意收购因职员违规操作而受损失的法兴银行。[全文][评论]

事件剖析

　[介绍]：法兴交易员投资欧洲期指，造成该行损失49亿欧元。[全文][评论]
　[祸因]：祸起股指期货交易。交易员擅自设立仓位，在未经许可的情况下大量投资于欧洲股指期货。[全文][评论]
　[解决]：紧急融资55亿欧元。25日，法兴集团董事会决定实行55亿欧元连带优先认购股权的资本充实方案。[全文][评论]

法兴银行简介

　法兴银行总部设在巴黎，上市企业分别在巴黎、东京、纽约证券市场挂牌。[全文]

延伸阅读：都叫兴业不是一码事

　法国兴业银行创建于1864年，总部设在巴黎，是世界上最大的银团之一；中国福建兴业银行成立于1988年8月，现为中国14家全国性主要商业银行之一。 [全文][评论]

【关注】法国兴业银行1月24日曝出丑闻，由于交易员热罗姆·凯维埃尔在股票衍生产品交易中的“欺诈”使该行蒙受49亿欧元，约合71.6亿美元的巨额亏损。此次欺诈事件也成银行史上造成损失数额最大的一次。 [全文][视频]

法国兴业银行董事长将离开管理层

　法兴业银行17日发布公告称，该行董事会决定，现任总裁布东5月起不再担任总经理职务，但将留任董事长一职。根据布东本人提议，董事会将在5月12日召开股东大会。届时，总经理由现任副总经理乌代阿担任。[全文][评论]

法兴银行欺诈案主犯被疑有同谋又一交易员被捕
法国警方12日拘捕另一名法兴银行欺诈案涉案人员。检察官表示，被捕者是法兴旗下一名交易员。 [全文][评论]
[法兴银行声明]：
·法国兴业银行分工董事长和首席执行官职能 ·法兴银行增资计划实现超额申购 ·法国兴业银行董事会特别委员会进度报告 ·交易员欺诈事件进展2月20日以后公布 ·法国兴业银行决定成立特别委员会 ·法兴银行关于巨额损失事件解释说明 ·法兴银行决定实行55亿欧元资本充实方案
[视频]：法兴上演交易员巨额诈骗交易员可能有同谋

事件发展：

·3月10日：法兴银行成功完成增资扩股

·2月11日：法兴推出增资扩股计划拟筹资55亿欧元

·1月30日：法国兴业银行总裁坚称该行仍可独立经营

·1月30日：法兴银行董事长及副董事长将继续留任

·1月30日：交易员欺诈事件进展2月20日以后公布

·1月30日：法国兴业银行声明：决定成立特别委员会

·1月29日：交易员部分证词曝光

·1月28日：法国兴业银行诈骗案疑犯获保释

·1月27日：法兴银行关于巨额损失事件解释说明

·1月26日：法国兴业银行欺诈案制造者被警方逮捕

·1月26日：法兴银行决定实行55亿欧元资本充实方案

·1月25日：法国警方搜查法兴银行违规期货交易员住所

·1月25日：法兴银行称不会被收购或兼并

·1月25日：法国兴业银行CEO布东向股东道歉

·1月24日：交易员违规操作法兴业银行损失49亿欧元

国内、国际媒体评论：

·第一财经日报：类巴林噩梦

·上海证券报：流氓变英雄受害者反被千夫指

·FT中文网：一宗简单而狡猾的欺诈案

·联合早报：一个人的不法行径足以拖垮一家公司

市场影响：

·巨额欺诈案令法国兴业银行形象大损

·欺诈案令法兴银行形象大损

专题调查

·您认为法兴银行欺诈交易损失巨资的主要原因是：(可多选)
个人利益驱使
银行内控不完善
金融监管不到位
不好说

　

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制作：仇霞
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法兴银行关于巨额损失事件解释说明

　　★ 1月24日法国兴业集团披露巨额损失事件之前，究竟发生了什么？所有的人都在追问。当地时间27日，法兴集团声明中首次详述了从发现交易员科维尔500亿欧元违规交易，到后来强行平仓的6天全部过程。

　　★ 平仓记录显示，1月21日到23日，法兴集团的一系列市场对冲措施，恰和上述几日欧洲股市暴跌相联系。法兴集团在声明中承认，平仓时的市场时机是非常不利。

　　★ 1月26日，法国检方以欺诈未遂等四项罪名起诉交易员盖维耶尔。法兴集团同日宣称，盖维耶尔进行的500亿欧元违规交易，导致真正损失为48.2亿欧元。[全文][评论]

惊魂六日

·1月18日法兴集团查出科维尔交易记录存在异常。
·1月19日科维尔承认进行未授权交易，调查团队开始调查。
·1月20日 1月20日早晨所有的头寸都被最终确认。在当天下午早些时候，总体盈亏程度被确认。
·1月21日-1月23日法兴集团对欺诈案中头寸紧急平仓，整整抛售3天。[全文][评论]

法兴悲剧引起我们的思考

　　法兴银行此前扮演的是世界上最大衍生交易市场领导者的角色，一直被认为是世界上风险控制最出色的银行之一，可就在这样一个老牌银行，悲剧却不幸地发生了。[全文][评论]

　　如何看待金融衍生品，特别是股指期货？

　　从当年的巴林银行丑闻，到今天的法兴银行悲剧，无不向我们敲响了警钟：对待股指期货等金融衍生品，应该持“如临深渊，如履薄冰”的态度。

　　安全系统究竟安不安全？

　　再严密的规章制度，再安全的电脑软件，都可能存在漏洞、死角。对银行系统的安全风控，绝不可掉以轻心。特别是在市场繁荣之际，应警惕因盈利而放松正常监管。

　　法兴式的悲剧能否避免？

　　金融市场出现这样或者那样的个案在所难免，时隔十数年出现这种震撼人心的悲剧，可能正是金融发展史的必然过程。

相似案件比较

	法国兴业银行	英国巴林银行	中航油案
时间	2008年	1995年	2004年
主要涉案人	杰洛米·科维尔	尼克·李森	陈久霖
涉及金融产品	利用银行漏洞买卖欧洲股指期货	违规进行东京证券交易所日经225股票指数期货合约交易	擅自从事石油衍生品期权交易
损失金额	71亿美元	14亿美元	5.5亿美元
影响	未知	破产	2006年3月通过债务重组方案

金融违规交易案件排行榜

排名	公司名称	亏空（亿美元）	事实	发生年度
1	法国兴业银行	72	交易员逾权限交易欧洲股指期货	2008
2	阿玛兰斯（Amaranth）	66	交易员交易天然气，做错方向	2006
3	长期资本管理公司	40	俄罗斯倒卖造成交易亏损	1998
4	住友商社	26	交易员滨中泰男企图在金属期货市场大量做多推高全球铜价，结果失败。	1996
5	加州桔郡	17	利用债券与衍生性金融商品希望扩大投资基金，造成亏损	1994
6	德国金属公司	15	交易石油期货合约亏损	1993
7	巴林银行	14	交易员李森逾权私自交易，出现亏损造成巴林银行倒闭	1995
8	大和银行	11	未经授权的交易造成亏损	1995
9	爱尔兰联合银行	6.91	交易员隐瞒外汇市场交易损失	2002
10	蒙特娄银行	6.63	交易天然气，做错方向	2007
11	中国航油新加坡公司	5.50	原总裁陈久霖从事石油期货投机亏损，被迫债务重组	2004
12	瑞富公司	4.30	隐瞒债务后，宣布破产	2005
资料来源：彭博资讯制表：金融界银行频道

典型案例

巴林银行破产案1995年3月，李森投资日经225股指期货失利，损失达13亿美元。[全文][相关：尼克李森自传]

中航油巨亏案
陈久霖介入原油期货交易期间，中航油累计亏损5.5亿美元。[全文][相关：
两责任人受处罚]

从铜先生到铁窗
滨中泰男曾经是全球期货市场的风云人物，掌握着全球5%的铜交易量。 [全文]

其他案例：
·德国MGRM集团期货投资案：1994年1月，MGRM集团在美国高息筹资，投资石油期货损失13亿美元，相当于集团一半资产。
·美国橘郡破产事件：1994年12月，美国加州橘郡财务长雪铁龙以政府名义筹资，进行票据投资，最后亏损18亿美元，地方政府宣布破产。
·日本大和银行债券投资案：1995年9月，因为交易员井口俊英账外买卖美国联邦债券，造成11亿美元的巨额亏损，相当于大和银行1/7的资产。
·1991年巴基斯坦国际商业信贷银行的洗钱和欺诈活动给存款人和债权人造成的100多亿美元的损失。 [全文][评论]

法国兴业银行近半年来股票走势图

深度报道

·凯维埃尔的悲喜剧
·魔鬼交易员搅乱股市不为钱
·从巴林到法兴银行
·法兴劫难谁之过
·法兴银行悲剧告诉我们什么
·一个人能拖垮一家公司
·认识魔鬼进入衍生时代

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　 分析评论


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市场影响


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