网站标识
专题
管理
证监会封杀高管违规炒股
证监会封杀高管违规炒股
  【背景】:某业内人士称:目前市场上出现了控股股东“合法坐庄”的情况,比如,短期内通过既增持又减持的操作套利。据了解,上市公司一般是通过集团公司或者大股东的关联公司,如投资公司、财务公司等来进行股票买卖操作。这些公司不归上市公司管理,而与集团多有挂靠关系,所以,比较隐性。《证券法》中还没有相关条款对此类公司行为进行限制。[全文][评论]
  虽然《上市公司高管所持本公司股票及其变动管理规则》已由中国证监会正式颁布施行,但包括南方控股在内的2家公司个别高管依然顶风违规抛售所持的公司股份。上交所有关人士认为,这两家公司个别高管在相关规则正式施行后仍旧顶风违规,性质比较严重。[全文][评论]
有关限制高管买卖股票的规定
    现行《公司法》规定,上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间内每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%;
    所持本公司股份在自公司上市交易起一年内不得转让;不得在离职后6个月内转让所持本公司股份。
    《证券法》则要求上市公司董事、监事、高级管理人员和持有上市公司股份5%以上的股东不得将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出,或在卖出后6个月内又买入。
    新规规定了禁止股票买卖窗口期:
    一是上市公司定期报告公告前30日内;
    二是上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;
    三是自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内;
    四是证券交易所规定的其他期间。
    除了任期内减持比例、短线交易和交易窗口期的限制外,《规则》还规定了在以下情形,上市公司董事、监事和高级管理人员不得转让其所持有股票:
    公司股票上市交易之日起一年内;
    董事、监事和高级管理人员离职后半年内;
    董事监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期间内的。
新规解读
    《规则》明确:上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%。因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划,或因上市公司高管在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份,新增无限售条件股份当年可转让25%,新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
     高管持股注释:值得关注的是,《管理规则》明确,上市公司董事、监事和高管所持本公司股份,是指登记在其名下的所有本公司股份,既包括A、B股,也包括在境外发行的本公司股份。从事融资融券交易的,还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
    上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的,可一次全部转让,不受前款转让比例的限制。
    违规收益处理:上市公司董事、监事、高级管理人员若违反相关规定将其所持本公司股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入的,由此所得收益归该上市公司所有,公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。
上市公司高管或股东违规买卖上市公司股票情况(108名上市公司高管大举买卖自家股票
代码
简称
时间
高管名称
股票数量
获益情况
惩罚情况
002082
栋梁新材
3月2日和3月5日
董事潘云初
买入各5000股,买入价格为18.66元和18.50元
 
冻结
002038
双鹭药业
3月6日
董秘梁淑洁
买入8400股,平均买入价格27.80元

 

冻结
600509
天富热电
今年以来
控股股东天富电力集团
买入12.44万股,卖出4.44万股
600392
太工天成
第三大股东山西宏展
误操作买入100万股
收益归太工天成
000967
*ST上风
2006年10月24日、11月2日
原董事王淼根
买入1000股与1500,分别4.48元及4.04元
共获利785元
收缴收益归公司
2007年1月10日

 

4.53元卖出2500股

000790
华神集团
2月26日
三股东上海华敏置业
减持过程中买入公司股票1900股
收缴收益归公司
600193
创兴科技
3月6日
股东厦门市迈克
买入创兴科技股票15万股
收益10050元
收缴收益归公司
600112
长征电器
2006年11月17日
总经理周作安
买入公司股票25400股
盈利47752元
2007年3月6日
卖出
2007年3月5日

董事兼副总经理兼财务负责人谢志军

买入1000股
亏损50元
3月6日
卖出

 

副总经理周联俊
25400股
获利47940元
600794
保税科技
2006年8月1日至2日
监事颜惠敏
买入66500股
获利14591.99元
收缴收益归公司
000799
S酒鬼酒
3月20日
监事彭司权
买入500股
获益90元
收缴收益归公司
3月21日
卖出

3月23日

买入1000股
600594
泰豪科技
 
股东江西康富投资
买入5万股
收益26.7万元
收缴收益归公司
000973
佛塑股份
2007年1月17日、3月8日
二股东佛山富硕宏信投资
买入合计22.4万股,成交均价2.98元/股
 
收缴收益归公司
000407
胜利股份
2007-3-6日买入,3月7日卖出
副董事长马莹配偶孙旭先生的亲友
买进10000股
净收益1268.40元
收缴收益归公司
000933
神火股份
 
副总经理宋效军亲属
 
收益26489.28元
收缴收益归公司
200168
雷伊B
2006年10月25日至10月27日
股东陈美香
三天分别卖出142万股、5.5万股、27万股
收益合计港币39181.54元。
收缴收益归公司
2006年10月26日至27日
分别买入24.5万股、10.8万股
000671
阳光发展
2006年10月13日、11月7日及11月21日
三股东亿力科技
买入合计34150股

获利1430.50元

收缴收益归公司
2006年10月16日、11月9日及11月22日
 
卖出
600373
鑫新股份
2007年3月22日
大股东江西信江实业
买卖操作失误购入万股
收益21700元
收缴收益归公司
600315
商业城
 
二股东惠州时俊
 
 
 
600352
浙江龙盛
2月7日受让浙江龙盛控股所持的公司5091527股无限售条件的流通股
董事阮伟兴
3月私自出售
收缴收益归公司

 最新报道

·宁波证监局组织学法 规避高管违规买卖股票

06月18日

·涉嫌违规账户将被限制交易

06月11日

·云南证监局 宣讲高管持股规则

06月04日

·上市公司高管短线交易屡禁不止

05月25日

·上市公司高管违规交易屡禁不止 17人顶风作案

05月25日

·证监会对天山股份陈建良内幕交易案作出行政处罚

05月24日

·证监会对天山股份副总经理陈建良内幕交易案作...

05月24日

·证监会处罚天山股份陈建良

05月24日

·证监会查处天山股份副总内幕

05月24日

·证监会行政处罚惩治内幕交易

05月24日

 

更多>>

 违规买卖公司股票情况
·冯仑买卖万通先锋惹质疑 地产公司高管涉嫌内幕... 06月22日
·两公司乌龙指导致违规买卖股票 06月18日
·新兴铸管ST派神两公司高管违规买卖股票 06月16日
·公司高管爆炒自家股 06月15日
·两公司高管违规炒股 06月14日
·泰达股份高管违规买卖公司股票 06月13日
·泰达股份:高管违规买卖股票 06月13日
·泰达股份高管违规买卖股票 06月13日
·违规炒股再添案例 湖北金环两高管齐犯规 06月08日
·双环科技董事赵大河违规炒股曝光 06月08日

更多>>

金融界网站小调查
  
                                            专题编辑:兰丽娜  雨过  联系电话:010-58325365  提出你的看法