瑞银深陷敛财中石油漩涡
【关注】瑞银集团旗下的瑞银证券担任了中石油回归A股的联合主承销商,2007年11月5日中国石油A股上市后,股价一路暴跌,1700多亿元资金深套其中。在此同时,瑞银集团(UBS AG)却通过在市场大笔减持中石油港股大获其利。国内某知名财经媒体以《瑞银敛财中石油》为题,指责瑞银集团旗下有关机构在中石油A股上市前后买卖中石油H股套利的行为有内幕交易嫌疑。 [评论]
中石油暴跌背后:瑞银设局敛财
   1月8日,一份瑞银集团关于中石油事件的说明报告,送到了北京和香港两地证监会相关负责人的办公桌上。这份报告称,跟踪调研结果表明,并没有证据证明瑞银在中石油交易中存在内幕交易。[全文][评论]
   身陷敛财中石油旋涡的瑞银集团继续减持中国石油H股,香港联交所披露的最新信息显示,1月3日,UBS AG以14.211港元/股的价格,出售4000万股中国石油H股,这也是自中国石油发行A股以来,UBS AG第三次大规模减持中国石油H股。[全文][评论]

瑞银深陷敛财中石油漩涡

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   关键词:

   瑞银 中石油 内幕交易
瑞银集团简介
   瑞银集团1998年由瑞士联合银行及瑞士银行集团合并而成。集团的业务主要包括财富管理、投资银行及证券和资产管理三大块。

   在财富管理方面,瑞银是全球领先的财富管理机构,拥有超过140年的管理经验和遍布全球的网络,是美国最大的私人银行之一。

   投资银行及证券方面,瑞银在股票、股票挂钩和股票衍生产品方面稳居领导地位,于各主要的业界排行榜上长期高居前列位置。

   固定收益方面,瑞银在业界遥遥领先。外汇业务方面,在全球多个主要业界排行榜上名列前茅。投行业务方面,为世界各地的企业客户提供顾问服务及执行能力。[全文]

   瑞银集团在中国

   1965年 在香港开设办事处

   1985年 开始在内地开展企业融资业务

   2003年5月 瑞银首家取得QFII资格

   2005年4月 证监会批准瑞银组建国投瑞银

   2005年9月 重组北京证券 获内地证券综
             合业务牌照 [全文]

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 瑞银操作中石油过程
    有报道称,瑞银集团100%控股的资产管理公司、金融服务公司等10多家机构,早在中国石油A股招股说明书正式公布前就已联合潜伏中国石油H股(0857.HK)中,于A股上市发行前后依次采用收集、拉升、减持、沽空手法,通过影响中国石油H股正股及相关权证价格大获其利。[评论]
   1、收集筹码

    9月26日,UBSAG账户首次买中国石油11.09亿股,占已发行股本的5.26%。到10月12日前,瑞银新加坡资产管理公司持股数量从11686000股增至12926000股;瑞银香港资产管理公司持股数量从11708000股上升至13802000股;在此期间,中国石油从13.80港元迅速飙升至20港元,累计升幅达32%。

   2、唱多做空

    11月20日,瑞银将中国石油股份的评级从中性上调至买入。

    UBSAG账户自11月29日大举减持,持股比例从11月20日的6.42%降至5.87%,12月17日,UBSAG的持股比例继续降至5.16%。而就在UBSAG账户股票持续减持期间,瑞银研究报告继续唱多。
中国石油股份日K线
 市场评议
    证监会发审委委员:UBSAG控制的机构在中石油A股发行上市前介入港股显然是不合适的,除了证券公司账户买入中国石油港股可以用客户指令解释清楚,资产管理公司、金融服务公司很难摆脱利用内幕信息牟利的嫌疑,因为这些机构属于事实上的一致行动人,再好的防火墙都无法有效防止相关内幕信息的外泄。[评论]

    上海某证券公司保荐代表人:按照中国证监会规定,主承销商母公司及其母公司控股的附属公司属于利益关联方,这些机构在上市公司股票发行前6个月内,有规避内幕交易嫌疑的义务。中国石油A股发行对其H股来说相当于二次增发融资,只不过是在两个不同市场上运作而已。国内证券公司做上市公司增发融资主承销商期间,公司内部的自营部门或者资产管理部门是绝对不允许在二级市场上买卖相应公司股票的。如果在此期间,主承销商的大股东或大股东控股的附属公司在二级市场上进行同等证券的买卖交易,其所得收入要被罚没,归相关上市公司所有。[评论]

    谢国忠:就香港的规定来说,如果是在进行H股IPO前后,相关机构研究员是不能对此发表报告的,参与IPO的机构都会回避。问题的关键在于,瑞银这一行为发生在香港,是通过买卖H股实现的。凭借A股的IPO,在香港买卖H股目前恐怕难以找到适用的法律。 [评论]
    《香港证券及期货监察委员会持牌人或注册人操守准则》规定,分析员就某上市公司的投资研究发出30日内及就某上市公司研究后的3个交易日内,分析员或其有关联者不应交易和买卖涉及其评论的上市公司的任何证券。

    《准则》还规定,在公开发售中担任经理人、保荐人或包销商的商号,不应在期间内的任何时间,发出涵盖某上市公司的任何投资研究:

    (1)如该宗发售属首次招股,则有关期间为紧接该等证券定价后的40天;

    (2)如属第二次公开发售,则有关期间为紧接该等证券定价后的10天。
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