12月6日话题:打游资 罚券商 不“适当”你别玩!

呵呵哒,昨天真的有人因为做事不“适当”被罚了,这是第一次,但绝对不是最后一次。

我们来看事情原委:中信建投证某营业部,干啥了呢?向南京某高校的大学生开通股票投资账户业务“违规”。

也就是说“不合适”。

简答的说就是,南京理工大学紫金学院的大一新生在激活学费卡时,被“要求”(券商表示那是建议)开通中信建投证券股票投资账户,为啥说是“要求”呢?因为不少学生表示,他们开户的每个流程,都有工作人员全程指导。全弄完,才能离开。

这还了得?风险评估弄清楚了么?学生炒股赔钱是小,想不开怎么办?

在以前,还真是因为没被定义的很清楚而不算大事。因为《证券期货投资者适当性管理办法》颁布以来没出过事儿。不过,想把他们当成“没有牙齿的立法”就大错特错了。

因为其实《办法》说清楚了,券商应当“围绕评估投资者风险承受能力和产品风险等级、充分揭示风险、提出匹配意见等核心内容”来强化投资者适当性管理,否则将承担法律责任。而违反上述条例,遭“出具警示函”这一较为严厉的处罚,则尚属首例。

那么问题来了:这样儿的就算是“不适当”了,您又碰见过差不多的事儿么?

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