基金公司身陷上电转债门
上电转债门事件背景

  2007年8月14日,上电转债平静地完成了最后一天的交易。自8月14日起,上电转债停止交易和转股,未转股的转债将全部被冻结。
  当天,上电转债最终以225.04元收盘,即使不转股,与2006年12月100元/张的申购价相比,申购者获得了120%以上的无风险收益。
  三家基金公司没有在最后交易日卖出致使基金资产受损合计为2200万元。[全文]

什么是可转换债券

  可转换债券是可转换公司债券的简称。可转换债券兼有债券和股票的特征,具有以下三个特点:
  一、债权性。与其他债券一样,可转换债券也有规定的利率和期限,投资者可以选择持有债券到期,收取本息。
  二、股权性。可转换债券在转换成股票之前是纯粹的债券,但在转换成股票之后,原债券持有人就由债券人变成了公司的股东。
  三、可转换性。债券持有人可以按约定的条件将债券转换成股票。[全文]

 关注三家基金公司旗下的五只基金在8月中旬因未能及时转股或卖出所持有的上电转债而被上市公司强制赎回,直接造成了2200万元的损失。“上电转债门”事件一出,投资界四座惊愕。事件发生后,托管银行的常规监管也引起了监管层的关注。
基金三季报揭示上电转债乌龙真相
  随着基金三季报的陆续出炉,业内关注的“上电转债”事件真相终于大白于天下。今天,南方高增长、南方避险增值爱基,净值,资讯和华安宝利配置爱基,净值,资讯三只基金在三季报中承认了在上电转债投资上所犯的严重错误。[全文][评论][爱基讨论]
上电转债事件与投资者权益保护
  “上电转债”事件的出现,从表面上看,是公募基金管理公司风险控制问题。但实质上,却是公募基金管理公司的公司治理问题和基金份额持有人权益保护问题。这次的“上电转债”事件,暴露出相关公司的内控形同虚设。[全文][评论][爱基讨论]
上电转债门五主角浮出水面
 基金专业投资能力遭遇“上电转债”事件挑战风波,由于监管部门的遮掩而更受关注。早报记者昨天确认,上电转债涉及的三家基金公司分别为南方基金、泰达荷银以及华安基金三家公司旗下的五只产品。[全文][评论][爱基讨论]
 基金公司回应
 ·南方基金正面回应上电转债事件
 ·泰达荷银正面回应上电转债事件 华安表示正在核实 
 事件反思
 ·上电转债账面亏损小于形象亏损
 ·上电转债乌龙:暴露基金风险监控缺失 
 ·上电转债事件警示基金业
 ·基金上电转债乌龙:小概率 大教训
 ·牛市掩盖基金管理风险
 ·低级错误给基金公司敲响警钟
 ·2200万元学费暴露基金公司管理软肋
小调查
1.您认为基金公司为何会陷入转债门




2.您认为基民的利益是否还有保障




专题编辑:浣妤
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持有上电转债基金一览
基金管理人 基金简称 持仓市值(元) 占净值比例%
南方基金管理有限公司 南方高增长(LOF) 9407557.6 0.11
泰达荷银基金管理有限公司 泰达荷银风险预算 11021039.4 4.13
国联安基金管理公司 国联安德盛小盘 3896018 0.22
兴业基金管理有限公司 兴业可转债 196387864.4 6.34
长信基金管理有限责任公司 长信银利 16185813 2.61
汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信2016生命周期 8467209.8 0.62
华夏基金管理有限公司 华夏债券C 2070397.0 0.04
华夏基金管理有限公司 华夏债券A/B 2070397.0 0.04
国泰基金管理有限公司 国泰金象保本增值 5978653.8 1.77
上投摩根基金管理有限公司 上投双息平衡 23408744.8 0.38
银河基金管理公司 银河稳健 8567160.0 0.26
富国基金管理有限公司 富国天利增长债券 16208250.8 1.09
南方基金管理有限公司 南方避险增值 9407557.6 0.16
国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银融华债券 8640592.8 1.63
长盛基金管理有限公司 长盛中信全债 6323380 0.74
华安基金管理有限公司 华安宝利配置 5174972.6 0.25
国联安基金管理有限公司 国联安德盛稳健 467114.20 0.12
国联安基金管理有限公司 国联安德盛优势 463034.60 0.01
数据截止日期:2007-06-30 数据提供:金融界网站数据频道 制表:基金频道
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